久久精品国产亚洲欧美,久久精品人人做人人综合试看,久久精品成人免费国产,国精品午夜福利视频不卡 ,黑人荫道bbwbbb大荫道

電話:021-33550338
關(guān)閉
您當(dāng)前的位置:首頁 > 職場資訊 > 企業(yè)管理

申請新三板掛牌的流程、細(xì)則解讀及注意事項

來源:上海人才網(wǎng)(官網(wǎng)) 時間:2017-06-10 作者:上海人才網(wǎng)(官網(wǎng)) 瀏覽量:

申請新三板掛牌流程

申請新三板掛牌流程,須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議,作為其推薦主辦券商向協(xié)會進(jìn)行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括:


1.擬上市的有限公司進(jìn)行股份制改革,整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司,故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序,由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。


2.主辦券商對擬上市股份公司進(jìn)行盡職調(diào)查,編制推薦掛牌備案文件,并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時,應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查,認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件,并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商進(jìn)行盡職調(diào)查時,應(yīng)針對每家擬推薦的股份公司設(shè)立專門項目小組。項目小組應(yīng)與會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)配合,完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后,根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》,對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案,制作備案文件等申報材料。


3.主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)備案文件的審核。主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項目小組,負(fù)責(zé)盡職調(diào)查,還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)備案文件的審核,發(fā)表審核意見。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見,決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的,應(yīng)出具推薦報告(包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nèi)容),并向協(xié)會報送備案文件。


4.通過內(nèi)核后,主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業(yè)協(xié)會決定受理的,向其出具受理通知書并對備案文件進(jìn)行審查,若有異議,則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見,由主辦券商答復(fù);若無異議,則向主辦券商出具備案確認(rèn)函。


申請新三板掛牌的流程細(xì)則解讀


一、公司董事會、股東大會決議公司申請股份到代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,應(yīng)由公司董事會就申請股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓事項形成決議,并提請股東大會審議,同時提請股東大會授權(quán)董事會辦理相關(guān)事宜。


二、申請股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格公司要進(jìn)行股份掛牌報價轉(zhuǎn)讓,公司申請時要提交如下文件:

1、公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;

2、公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的申請;

3、公司股東大會同意申請股份報價轉(zhuǎn)讓的決議;

4、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)及公司章程;

5、經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊;

6、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定文件。


三、簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司需聯(lián)系一家具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的窗體頂端窗體底端證券公司,作為股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦報價券商,委托其推薦股份掛牌。此外,公司還應(yīng)聯(lián)系另一家具有股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司,作為副主辦報價券商,當(dāng)主辦報價券商喪失報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時,由其擔(dān)任主辦報價券商,以免影響公司股份的報價轉(zhuǎn)讓。公司應(yīng)與主辦報價券商和副主辦報價券商簽訂推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議,明確三方的權(quán)利與義務(wù)。

根據(jù)協(xié)議,主辦報價券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。


四、配合主辦報價券商盡職調(diào)查為使股份順利地進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,公司須積極配合主辦報價券商的盡職調(diào)查工作。主辦券商要成立專門的項目小組,對園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查全面、客觀、真實地了解公司的財務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營業(yè)務(wù)等事項并出具盡職調(diào)查報告。項目小組完成盡職調(diào)查后,提請主辦報價券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核。審核的主要內(nèi)容為項目小組的盡職調(diào)查工作、園區(qū)公司擬披露的信息(股份報價轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合要求。主辦報價券商依據(jù)盡職調(diào)查和內(nèi)核情況,決定是否向協(xié)會推薦掛牌。


五、主辦報價券商向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。主辦報價券商決定向協(xié)會推薦掛牌的,出具推薦報告,并報送推薦掛牌備案文件。


六、協(xié)會備案確認(rèn)協(xié)會在受理之日起六十個工作日內(nèi),對備案文件進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容有:

1、備案文件是否齊備;2、主辦報價券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求,對所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查;3、園區(qū)公司擬披露的信息(股份報價轉(zhuǎn)讓說明書)是否符合信息披露規(guī)則的要求;4、主辦報價券商對備案文件是否履行了內(nèi)核程序。

協(xié)會認(rèn)為必要時,可對主辦報價券商的盡職調(diào)查工作進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)核。審查無異議的,向主辦報價券商出具備案確認(rèn)函。有異議的而決定不予備案的,向主辦報價券商出具書面通知并說明原因。


七、股份集中登記推薦掛牌備案文件在協(xié)會備案后,公司需與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議,辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份,須托管在主辦報價券商處。公司可要求主辦報價券商協(xié)助辦理上述事項。

公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓,每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。


八、披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書辦理好股份的集中登記后,公司與主辦券商券商協(xié)商,確定股份掛牌日期。在股份掛牌前,公司應(yīng)在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上發(fā)布股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。說明書應(yīng)包括以下內(nèi)容:

1、公司基本情況;2、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況;3、公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況;4、公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險因素;5、公司治理情況;6、公司財務(wù)會計信息;7、北京市政府批準(zhǔn)公司進(jìn)行試點的情況。公司掛牌報價后,應(yīng)履行持續(xù)信息披露義務(wù),披露年度報告以及對股份價格有重大影響的臨時報告。主辦報價券商對所推薦的公司信息披露負(fù)有督導(dǎo)的職責(zé)。


新三板掛牌注意事項


  1. 新三板上市風(fēng)險

新三板可能帶來巨大財富,但也可能讓投資者面臨風(fēng)險:面對新三板上市評估新三板擴(kuò)容可能帶來的風(fēng)險。在評估前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè),投資風(fēng)險相對較小。而在評估后的新三板掛牌的企業(yè)質(zhì)量參差不齊,投資風(fēng)險較大;我國僅規(guī)定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)來進(jìn)行評估,自愿進(jìn)行更為充分的信息披露。亦即,我國對新三板掛牌公司信息評估要求限制小,彈性大,投資風(fēng)險更大;我國新三板現(xiàn)行股票交易以集合競價方式進(jìn)行集中配對成交,可能導(dǎo)致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風(fēng)險。


2.新三板掛牌費用成本及優(yōu)惠政策


與主板、中小板及創(chuàng)業(yè)板相比,企業(yè)申請在新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的費用要低得多。費用一般在120萬元左右(依據(jù)項目具體情況和主板券商的不同而上下浮動),在新三板市場掛牌后運(yùn)作成本每年不到3萬元。依據(jù)《中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)支持企業(yè)改制上市資助資金管理辦法》,企業(yè)可申請改制資助,每家企業(yè)支持20萬元,企業(yè)進(jìn)入股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的可獲得50萬元資金支持。主辦券商推薦的園區(qū)企業(yè)取得《中國證券業(yè)協(xié)會掛牌報價文件備案確認(rèn)函》后,每家券商可獲得20萬元資金支持。


3. 掛牌新三板時間  


掛牌時間的長短最為重要的決定因素是企業(yè)的質(zhì)地,另一個重要的因素是主辦券商以及其他中介機(jī)構(gòu)的團(tuán)隊和專業(yè)素養(yǎng)。新三板不存在排隊候?qū)彽默F(xiàn)象,由于采取備案制,沒有復(fù)雜的審批程序,只要符合要求,向監(jiān)管部門報送備案材料即可,一般來講,從策劃改制到掛牌,需要5-8個月。


4.  掛牌新三板以后公司控制權(quán)


      控制權(quán)是否喪失主要取決于企業(yè)家自身的意愿,掛牌后,企業(yè)家既可以選擇出售手中大部分股權(quán)獲得創(chuàng)業(yè)回報,也可以選擇繼續(xù)持有或者出售少量股權(quán),從而持續(xù)控制企業(yè)。


  5.主辦券商有職能


(1)推薦掛牌
   ①按照規(guī)定對擬推薦掛牌公司進(jìn)行調(diào)查,出具調(diào)查報告。
   ②對擬推薦掛牌公司全體高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)和培訓(xùn),使其了解相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)則和協(xié)議所規(guī)定的權(quán)利與義務(wù)。
   ③對擬推薦掛牌公司進(jìn)行內(nèi)部審核并出具內(nèi)核意見。
   ④編制推薦掛牌備案文件。
   (2)信息披露的督導(dǎo)
   ①依據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》的規(guī)定,指導(dǎo)和督促掛牌公司真實、及時地進(jìn)行信息披露。
   ②對所推薦掛牌公司信息披露文件進(jìn)行形式審查,對擬披露或已披露信息的真實性提出合理性懷疑,必要時采取專項調(diào)查等措施。
   ③嚴(yán)格按照要求在指定網(wǎng)站(信息披露平www.neeq.com.cn)發(fā)布所推薦掛牌公司相關(guān)信息。
   (3)代理投資者進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
   ①誠實信用、勤勉盡責(zé)地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。在代理投資者報價轉(zhuǎn)讓前,充分了解投資者的財務(wù)狀況和投資需求,向其充分揭示股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的風(fēng)險,對不宜參與報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者盡勸阻義務(wù)。
   ②保證做好在營業(yè)場所為投資者揭示報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)規(guī)則及相關(guān)信息的服務(wù)。
   (4)投資者風(fēng)險提示
   ①投資者開戶前,充分揭示風(fēng)險。
   ②利用各種形式持續(xù)向投資者充分揭示投資風(fēng)險。
   ③依據(jù)代理轉(zhuǎn)讓協(xié)議,對投資者股份轉(zhuǎn)讓時出現(xiàn)的違規(guī)行為,及時提出警示,并采取必要措施。


 6.企業(yè)如何選主辦券商


   企業(yè)掛牌新三板要聘請主辦券商,企業(yè)和主辦券商之間是一種雙向選擇的關(guān)系,企業(yè)在選擇主辦券商時應(yīng)該注意以下問題:
   (1)主辦券商的執(zhí)業(yè)能力、執(zhí)業(yè)經(jīng)驗和執(zhí)業(yè)質(zhì)量以及在行業(yè)中的地位。主辦券商將提供改制、輔導(dǎo)、掛牌、掛牌后持續(xù)督導(dǎo)等一條龍服務(wù)。
   (2)主辦券商提供相關(guān)綜合服務(wù)的能力。中小企業(yè)經(jīng)常會面臨多方面的問題,比如戰(zhàn)略規(guī)劃、股權(quán)激勵、財務(wù)規(guī)范、稅務(wù)籌劃、融資困難等,企業(yè)應(yīng)優(yōu)先選擇綜合服務(wù)能力強(qiáng)的券商。
  .(3)主辦券商對企業(yè)掛牌改制的重視程度、資源投入狀況。
   (4)主辦券商與其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)該有良好的合作。主辦券商在企業(yè)的掛牌工作中起統(tǒng)籌規(guī)劃作用,主辦券商選擇的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)的質(zhì)量也影響到項目的進(jìn)度和成敗。
   (5)合理的收費標(biāo)準(zhǔn)。


  7.新三板中的其他中介機(jī)構(gòu)及作用


  (1)會計師事務(wù)所。在改制過程中,負(fù)責(zé)財務(wù)規(guī)范整改并提出建議等工作;在掛牌過程中,要出具審計報告;在后續(xù)階段,審計后續(xù)年度的財務(wù)報告??傊氯迨袌鲂枰獣嫀熓聞?wù)所審計并出具相關(guān)報告,并提供咨詢服務(wù),協(xié)助主辦券商完成盡職調(diào)查。
   (2)律師事務(wù)所。在企業(yè)改制過程中,律師事務(wù)所主要負(fù)責(zé)起草相關(guān)法律文件、進(jìn)行法律審核和出具法律意見書;在試點審批過程中起草《進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)資格申請書》;在推薦掛牌過程中,負(fù)責(zé)草擬《推薦掛牌轉(zhuǎn)讓協(xié)議》;此外,負(fù)責(zé)后續(xù)報價轉(zhuǎn)讓、定向增資等過程中的相關(guān)法律事務(wù)。
   (3)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)。對于需要改制的企業(yè),需要專業(yè)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)對公司的資產(chǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的評估,因此它是早期進(jìn)入新三板輔佐公司掛牌的中介機(jī)構(gòu)之一。
   (4)科技咨詢機(jī)構(gòu)。由于掛牌新三板的企業(yè)多為科技型企業(yè),因此適當(dāng)?shù)臅r候需要科技咨詢機(jī)構(gòu)提供信息支持和咨詢服務(wù)

微信掃一掃分享資訊
相關(guān)推薦
暫無相關(guān)推薦
微信公眾號
手機(jī)瀏覽

版權(quán)聲明:本站文章內(nèi)容及圖片由互聯(lián)網(wǎng)用戶自發(fā)貢獻(xiàn),文章觀點僅代表作者本人。本站僅提供信息存儲空間服務(wù),不擁有所有權(quán),不承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。
如發(fā)現(xiàn)本站有涉嫌抄襲侵權(quán)/違法違規(guī)的內(nèi)容, 請聯(lián)系18221406898舉報,一經(jīng)查實,本站將立刻刪除。
Copyright C 2015-2024 All Rights Reserved 上海靈煉人力資源有限公司版權(quán)所有,上海靈煉人才服務(wù)中心運(yùn)營服務(wù) 滬ICP備15007885號-1 31011502401985號

地址:上海市浦東新區(qū)周浦鎮(zhèn)振興路25號 EMAIL:xshrcw@qq.com 統(tǒng)計

人力資源證: (滬)人服證字[2023] 第1200019323號

Powered by 上海人才網(wǎng)

用微信掃一掃